Доклад: Инвестиционные институты

Если испрашивается несколько лицензий, то собственный капитал должен соответствовать максимальному из установленных для избранных видов деятельности.

пример:

для получения лицензии на право работы на рынке ценных бумаг в качестве компании брокера и консультанта представлены документы юридичесокго лица, имеющего следующий баланс:

АКТИВ млн. Пассив млн.

Мат.активы 200 уст.кап. 400

долгосроч.активы 400 рез.фонд. 100

рассчеты с учредит.200 прибыль 100

расч.счет 300 долгосрч.займ 200

расч.с бюджетом 100

расч.по оплате труда 100

1100 1100

ответ 300

Специалист может быть лишен аттестата в след.случаях:

1. банкротство инвестиционного института, если состоите в штате;

2. нарушение законодательства, регулрующего рынок ЦБ;

3. нарушение налогового законадательства;

4. использование конфиденциальной информации для совершения сделок.

Лицензирующие органы (кр. чековых инвестичионных фондов)

1. Минфин:

а) инвестиционные институты с уставным капиталом 50 и более млд.руб.;

б) инвестиционные институты с иностранным участием;

в) инвестиционные институты не резиденты.

2. Территориальные управления Минфина:во всех остальны случаях.

Органы, лицензирующие ЧИФ, в том числе, ЧИФы соцзащиты:

1. госкомимущество (ГКИ):

а) ЧИФы с УК 1 млд.руб. и более;

б) ЧИФы с иностранным участием.

2. территориальные комитеты по управлению имуществом:во всех ост.случаях.

Банковская лицензия приравниваетя к лицензии любого ИИ.