Курсовая работа: Специфика работы брокерских контор в современных условиях

1.2 Функции и задачи брокерской конторы

К основным функциями брокерской конторы относятся:

- совершение по поручению заказчика любых сделок на бирже;

- купля-продажа товара;

- консультирование клиентов по вопросам биржевой и маркетинговой деятельности, сбор необходимой коммерческой информации;

- документальное оформление сделок;

- другие функции, не противоречащие действующему законодательству и нормативным актам биржи.

Прибегая к услугам брокерских контор, клиенты имеют следующие преимущества:

- увеличение объема торговых операций без роста собственных затрат на эти цели;

- возможность пользоваться услугами высококвалифицированного персонала;

- затраты на услуги брокерской конторы исчисляются в размере определенного процента от объема торговых операций.

Брокерская контора обладает правами юридического лица, если в соответствующем порядке она регистрируется в местных исполнительных органах власти. Брокерская фирма может и не иметь самостоятельного юридического статуса, а быть структурной частью предприятия или организации.

Брокерские конторы обеспечивают:

- осуществление биржевой торговли в биржевом зале;

- предоставление брокеров членам биржи для осуществления ими торговых сделок;

- оформление сделок;

- контроль выполнения обеими сторонами договорных обязательств;

- экспертизу партий товаров, поступающих на биржевой торг.

Задача брокерских контор - обеспечение биржевой торговли в биржевом зале. Как правило, брокерская контора может быть создана только при наличии места полного члена биржи, которое может быть куплено на
периодически проводимых администрацией биржи тендерных торгах. На одно место полного участника может быть создана только одна брокерская
контора, которая в свою очередь может бесплатно аккредитовать
определенное число брокеров. Дополнительные брокеры и их помощники
аккредитуются за определенную плату.

Брокерская контора имеет право заключать договоры о брокерском
обслуживании с клиентами, а также действовать от своего имени и за свой
счет.

1.3 Права и обязанности участника рынка ценных бумаг при осуществлении брокерской деятельности

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) следует:

- добросовестно исполнять обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- доводить до сведения клиентов и контрагентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг;

- не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;

- раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

- в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

- совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокера;

- утвердить правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами, в том числе ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности;