Контрольная работа: Организация биржевого торга. Биржевые сделки

2.2. Участники торгов являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевую торговлю непосредственно от своего имени и за свой счет, от имени клиента и за его счет, от своего имени за счет клиента и от имени клиента за свой счет.

2.3. Участники торгов, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе участвовать в биржевой торговле:

- непосредственно от своего имени - только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;

- через организуемые ими брокерские конторы - с правом на биржевое посредничество;

- на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами, действующими на Бирже.

2.4. Для обеспечения совершения сделок в ЭТС Биржа каждому Участнику торгов:

- предоставляет индивидуальное имя пользователя (логин) и пароль для доступа в ЭТС и ссылки на программное обеспечение и документацию для участия в Торгах,

- открывает АС для учета денежных средств.

Участник несет персональную ответственность за компрометацию пароля и логина.

1.2 Допуск биржевого товара к торгам

Для торгов на Бирже допускаются все товары, разрешенные для реализации на Биржах действующим законодательством. Количество специализированных рынков на Бирже и перечень предметов обращений на каждом из них определяется общими собраниями участников Биржи или Биржевым Комитетом.

Товар, выставленный на торги, должен отвечать следующим требованиям:

1) наименование товара;

2) стартовая цена и пороговая цена с указанием денежной единицы;

3) сертификат качества (международный сертификат качества), если такой есть;

4) данные о месте его фактического хранения (месторасположение);

5) спецификация, если необходимо.

По требованию Биржи Продавец обязан представить следующие документы в подтверждение наличия товара, выставленного на торги:

- заверенной складской справкой о наличии товара;

- копию лицензии, которая заверена круглой печатью фирмы и подписью уполномоченного лица, при необходимости.

1.3 Торговые поручения и их виды

Торговые поручения — это принятые и исполненные Банком распоряжения клиента на покупку или продажу ценных бумаг.

Для удобства и оперативности передачи поручений клиентов, а так же для снижения операционных (системных) рисков Банк предлагает клиентам несколько способов подачи торговых поручений: телефон; факс; электронная почта; информационно - торговый комплекс «QUIK» (Интернет-трейдинг).

Порядок подачи поручения по телефону. Поручения на покупку продажу ценных бумаг принимаются сотрудниками Банка (брокером).

Процедура подачи поручения:

После соединения с брокером назовите: номер Генерального Соглашения (Брокерский договор); Вашу фамилию, имя, отчество; Персональный Идентификационный Код.

Если данные названы неверно, брокер сообщит Вам об этом и прервет прием поручения. Номер Генерального Соглашения и Персональный Идентификационный Код указан в Уведомлении об открытии счета (Приложение 13 к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО))

В случае успешной идентификации Ваших данных, Брокер проверит возможность совершения операции, и в случае, если Вы не можете совершать операции, сообщит Вам об этом с указанием причин и прервет прием поручения.

При подаче поручения на покупку/продажу ценных бумаг назовите следующие параметры поручения: «Покупка» или «Продажа» ценной бумаги; Вид поручения (по рыночной цене, по лимитированной цене, иное);