Реферат: Банки-кастодианы в Казахстане

Кастодиан это юридиче6ское лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и действует в соответствии с законодательством РК и положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под № 944.

Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ). Контроль за осуществлением деятельности кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют право проверять всю документацию включая книги отчетов и записей, отражающие деятельность кастодиана.

Кастодиальная деятельность это – деятельность специализированных организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.

Кастодиан осуществляет следующие функции:

1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;

2. обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;

3. учет именных ценных бумаг;

4. осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;

5. выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;

6. исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;

7. получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов;

8. передача информации от эмитента клиентам;

9. выплаты денежных средств по приказам клиентов;

10. предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству РК;

Обязанности кастодиана:

1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;

2. надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов;

3. исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;

4. неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в случаях, предусмотренных законодательством РК;

5. обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств и собственных ценных бумаг и денежных средств;

6. соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств;

7. предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию;

8. ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;

9. иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.

Кастодиан не вправе как либо использовать информацию, если это:

· наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента

· используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц

· если это противоречит законодательству РК

--> ЧИТАТЬ ПОЛНОСТЬЮ <--