Реферат: Криминалистическое исследование документов, задачи в раскрытии преступлений
Подчистка – это механическое удаление знаков документа в целях изменения его первоначального содержания. Для этого могут быть использованы резинка либо острые предметы (бритва, нож и т.п.).[1, с. 182]В результате подчистки изменяется глянец, нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги. Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаютсялинии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. При этом наблюдаются также и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки, инаямикроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей,остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями. [6, с. 329]
Встречаются попытки замаскировать подчистку. Для уничтожения матовости и приподнятости волокон производят искусственное глянцевание, приглаживая участки подчистки с помощью гладкого предмета. В результате на бумаге могут возникнуть вдавленные линии от края предмета. Для уничтожения разности в плотности бумаги место подчистки покрывают слоем мела, парафина и т.п.[3, с. 241]
Самый простой способ выявления подчистки – рассмотрение документа в косо падающем свете или на просвет. В этих же целях могут быть использованы рассеянный свет, ультрафиолетовое (УФ) и инфракрасное (ИК) освещение документа. Изменения текста можно также увидеть при сильном увеличении. Первоначальный текст может отобразиться на следующем листе бумаги вдавленными следами или на обратной стороне этого же листа. Кроме того, восстановить текст можно с помощью фотографирования в УФ- и ИК-зонах спектра, в косо падающем свете, со светофильтрами, а также с использованием диффузно-копировального метода.[4, с. 71]
Травление – это обесцвечивание и разрушение красящего вещества штрихов текста под действием химических реактивов (кислот, щелочей, окислителей, восстановителей).[1, с. 183]Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовленные на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами для авторучек.
Факт травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой. На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.п. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, оттенок, характер люминесценции.[6, с. 329] Отмечается исчезновение глянца, расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги, частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества.
Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах. [2, с. 271]
Дописка – это изменение содержания документа путем внесения в него новых штрихов, письменных знаков, слов, а иногда даже целых предложений. Она обычно производится с помощью специально подобранных средств и материалов письма. В ряде случаев дописке предшествуют подчистка, травление.
Признаками дописки являются различия в разгоне, размере письменных знаков, величине интервалов между словами и строками, что объясняется необходимостью вписать новый текст в ограниченный размерами свободный участок бумаги; различие по признакам почерка, если текст дописывался лицом, не исполнявшим первоначальные записи; различие по цвету и интенсивности красителя, ширине, структуре и рельефу вновь исполненных штрихов; различие в пишущих приборах, которыми выполнены различные части текста; наличие расплывов красителя штрихов нового текста, если он писался на подчищенном, вытравленном участке документа либо по образовавшимся складкам. [3, с. 242]
Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, УФ- и ИФ-лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.
Замена частей документа осуществляется, главным образом, в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и т.д. Основными признаками замены листов или страниц в документах является нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, несовпадение серии и номера документа; нарушение порядка нумерации страниц. [2, с. 272]В ходе исследований может быть выявлен факт дописки (допечатки); определены способы внесения изменения в текст; установлены инструменты внесения изменений и проведена их индивидуальная идентификация; определен исполнитель дописки;несоответствие листов по степени и характеру загрязнения, цвету бумаги; различие по интенсивности и цвету красителя штрихов текста, защитной сетки, разлиновки и т.д.[4, с. 72; 3, с. 243]Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в УФ-лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерноститолщины и разволокненности бумаги; цвету и оттенку бумаги. [2, с. 272]
Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков печати.
Признаками переклейки фотографии являются: отслоение поверхностногослоя бумаги у ее краев; наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея; несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте; ободки оттисков печатей заходят под края фотоснимка; во фрагменте оттиска печати на фотокарточке иногда можно обнаружить рисовку букв, ободка, а в центре оттиска, если печать круглая, прокол от ножки циркуля; по краям вновь наклеенного фотоснимка может наблюдаться след в виде рамки от ранее имевшейся фотокарточки. [2, с. 273; 3, с. 243]
При подделке подписей подделыватель в первую очередь стремится придать максимальное внешнее сходство подделываемой подписи с подписью-образцом. Это достигается в одних случаях – путем подражания почерку и подписи лица, от имени которого выполняется подпись, в других – с помощью определенных технических средств. [6, с. 334]
При технической подделке подпись выполняется: с использованием копировальной бумаги; перерисовыванием на просвет; передавливанием; предварительное срисовывание подписи карандашом с последующей обводкой;перенесение красителя с подписи-оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью. В последнее время все чаще встречаются способы подделки подписей с использованием электронной техники, в частности, персонального компьютера (ПК) со сканером и принтером (чаще —лазерным).[2, с. 273; 6, с. 335]
Техническую подделку подписи характеризуют следующие признаки: замедленность движений, выражающаяся в извилистости от неестественных изломов штрихов, неоправданных остановках пишущего прибора, тупых окончаниях штрихов, сдвоенности некоторых элементов; совпадение общей конфигурации поддельной подписи с подлинной; наличие штрихов карандаша или остатков копировальной бумаги, если эти средства использовались для получения подготовительного рисунка; наличие в подписи вдавленных бесцветных штрихов, которые не везде совпадают со штрихами, оставленными пишущим прибором, если подпись перекодировалась с помощью острого предмета; расплывы штрихов, нечеткость их краев, бледность красителя, наличие загрязнений и остатковпостороннеговещества, если для воспроизведения подписи использовалосьдвойноеперекопированние с помощью плоского клише.[3, с. 246]
Методами выявления служат исследование в УФ- или ИК-лучах, сравнение на просвет с оригиналом подписи, исследование состава красителей. В ходе экспертных исследований выявляются факт и способ технической подделки подписи, идентифицируются конкретные инструменты, с помощью которых подделана подпись.[4, с. 72]
Подделка оттисков печатей и штампов производится различными способами. Наиболее простым из них является рисовка изображения оттиска на документе. Признаками рисовки являются наличие следов предварительной подготовки (остатки следов копировальной бумаги, карандашных штрихов, поколов в центре оттиска от ножки циркуля); неравномерность распределения красителя в штрихах оттиска; различная конфигурация одних и тех же знаков; неодинаковые размеры букв, интервалов между ними и между строками; изломы штрихов и неравномерности их по ширине; искажение рисунка отдельных букв и их элементов; сдвоенность некоторых штрихов; нерадикальноеразмещение знаков в тексте, выполненном по ободку круглой печати.
Иногда оттиск переносят на документ с рисованного клише. Для этого на бумаге в зеркальном изображении рисуются текст и другие элементы подделываемых печати или штампа. Полученное плоское клише увлажняется и контактируется с документом, в результате чего на него переносится изображение. Оно характеризуется признаками, свидетельствующими о рисовке. Кроме того, штрихи оттиска будут выглядеть бледными, неравномерно окрашенными, бумага в месте контакта в результате увлажнения может потерять глянец и отличаться по цвету и интенсивности люминесценции от остальных участков бумаги при освещении документа ультрафиолетовыми лучами.
Оттиски, оставленные самодельными вырезанными клише, характеризуются следующими признаками: нарушением геометрической формы оттиска; неравномерной шириной штрихов; нестандартностью шрифта; угловатыми линиями овалов; следами подрезов краев знаков; неодинаковымиразмерами одноименных букв; ломаной линией строки; нерадиальностью знаков, выполненных по ободку круглой печати; упрощенным изображением герба.
Встречаются случаи, когда оттиски подлинных печатей бывают перекопированы непосредственно на документ либо для этого используется промежуточное клише. В качестве промежуточного клише используют увлажненную фотобумагу, липкую ленту. Перекопированный оттиск характеризуется слабой окраской, расплывом и нечеткими краями перекопированных штрихов, в месте контакта увлажненного клише с бумагой документа могут наблюдаться матовость бумаги, ее загрязнение, свечение в ультрафиолетовых лучах.[3, с. 244]
В методику криминалистического исследования оттисков печати (штампов) входит установление способа изготовления клише печати. [6, с. 337]
Для экспертизы оттисков печатей и штампов необходимо представить исследуемый документ, свободные и экспериментальные образцы оттисков подлиннойпечати или штампа. В качестве свободных образцов подбираются оттиски (8 – 10), оставленные в тот же период, что и исследуемый. На экспертизу направляются также средства и материалы, которые могли быть использованы для подделки оттиска.
Экспериментальные оттиски (8 – 10) выполняются подлинной печатью с различным количеством мастики, разным нажимом и направлением приложения силы на бумаге, аналогичной бумаге, на которой оставлен исследуемый оттиск, а также на белой плотной бумаге. Загрязненной печатью наносятся оттиски до и после ее чистки.[3, с. 245]
С появлением новых знакопечатающих устройств пишущие машинки, ранее использовавшиеся для выполнения текстов, постепенно вытиснились из сферы технических средств изготовления документов и сменились наперсональные компьютеры (ПК) и принтеры, в связи: с чем появилась необходимость установления способа изготовления документа, а также установления использованного знакопечатающего устройства, его типа, модели и конкретногоэкземпляра. Технико-криминалистическое исследование документов такого рода предполагает исследование всего аппаратно-программного комплекса, использованного при изготовлении текста документа. Это связано с тем, что работа принтера с его программой находится в тесной взаимосвязи с программным обеспечением самого компьютера.
Принтеры по способу нанесения изображения бывают следующих типов: знакосинтезирующие матричные, с монолитным литероносителем (ударного типа), струйные, термографические, лазерные (безударного типа). Отобразившиеся в тексте документа признаки, изготовленного на печатающем устройстве компьютера, состоят из комплекса признаков исполнительного механизма, указывающих на конкретный принтер, модель, способ печати или состояние ПУ, признаков программного обеспечения печатающего устройства, указывающих на его модель, и признаков программного обеспечения компьютера, указывающих на компьютер, на котором был подготовлен документ.
Признаки программного обеспечения принтера, указывающие на групповую принадлежность ПУ, проявляются в доступных режимах печати (простом, жирном, наклонном, уплотненном, расширенном, с подчеркиванием); встроенных шрифтах, имеющихся в постоянной памяти принтера, и возможности использования загружаемых из компьютера шрифтов, которые могут сильно отличаться от встроенных; наличии графического режима.
Признаки программного обеспечения компьютера проявляются в особенностях работы исполнителя документа и системном программном обеспечении: способе форматирования абзаца, выравнивания текста относительно границ текста, переносах, нумерации страниц, а также в особенностях прикладного программного обеспечения: текстового редактора, форматки, программы управления базами данных (текстовых, графических).
Наиболее распространенными объектами полиграфической продукции, подвергающимися технико-криминалистическому исследованию документов, являются бланки некоторых документов, когда имеется сомнение в их подлинности (аттестаты об образовании, дипломы, водительские удостоверения, денежные билеты, ценные бумаги, проездные билеты и талоны и др.).
Подделка бланков документов осуществляется всеми доступными способами. Наиболее квалифицированно изготавливаются поддельные бланки при использовании типографского оборудования. Распознать такую подделку без специального экспертного исследования в болынинстве случаев невозможно.В поддельных бланках, изготовленных с типографского набора, можно обнаружить:несоответствие оттиска подлинному бланку по использованному шрифту;несоблюдение правил типографского набора (неравномерные расстояния между буквами, словами);неравномерную окраску оттиска (ввиду того, что отдельные литеры набора оказались в форме ниже других);наличие орфографических ошибок, перевернутых букв, букв из другой гарнитуры.