Реферат: Організація біржової торгівлі

встановлювати порядок проведення розрахунків за результатами біржових торгів.

Біржове посередництво в біржовій торгівлі здійснюється виключно біржовими посередниками.

Під біржовими посередниками розуміються брокерські фірми, брокерські контори і незалежні брокери. "Брокер" - біржовий посередник, що здійснює ув'язнення в установленому порядку біржових угод від імені клієнта на його рахунок, від імені клієнта на свій рахунок, або від свого імені на рахунок клієнта. Незалежним брокером є фізична особа, зареєстрована в установленому порядку в якості підприємця, що здійснює свою діяльність без утворення юридичної особи.

Брокерською конторою є філія або інший відособлений підрозділ підприємства, установи, організації, що має окремий баланс і розрахунковий рахунок.

Біржова торгівля може здійснюватися на біржах тільки на основі ліцензії, що видається в установленому порядку.

Згідно з Постановою Кабінету Міністрів України від 20 жовтня 2003 р. № 1380 "Об затвердження положення про ліцензування професійної і біржової діяльності по цінних паперах", діяльністю, що ліцензується, є діяльність, що має наступні складові роботи і послуги,: брокерська діяльність; ділерська діяльність; діяльність інвестиційного фонду; депозитарна діяльність; діяльність по довірчому управлінню цінними паперами; клірингова діяльність; діяльність по організації торгівлі цінними паперами.

Органом, що ліцензується, є Комітет з цінних паперів при Кабінеті Міністрів України. Діяльність, що ліцензується, здійснюється юридичними особами.

Для отримання ліцензії претендент ліцензії представляє в комітет з цінних паперів України:

імені, по батькові, паспортних даних (серія, номер, коли і ким виданий, місце проживання), виду діяльності (робіт або послуг з цього виду діяльності), що ліцензується, який претендент ліцензії має намір здійснювати;

копії засновницьких документів (статуту) юридичної особи, за винятком засновницьких документів іноземної юридичної особи, свідчення про державну реєстрацію юридичної особи або індивідуального підприємця без нотаріального засвідчення; копію сповіщення податкового органу про привласнення облікового номера платника податків;

документ про сплату ліцензійного збору за розгляд заяви;

виписку з торговельного реєстру країни перебування (походження) або інший документ, що підтверджує реєстрацію (для іноземної юридичної особи).

Документи, що представляються іноземними юридичними особами, мають бути перекладені на білоруську або російську мову і засвідчені в установленому порядку;

2) окрім вищезгаданих документів ліцензіат надає - копію кваліфікаційного атестата на право діяльності на ринку цінних паперів, виданого керівникові і іншим співробітникам

довідку, підписану керівником, про відсутність у співробітників претендента ліцензії (ліцензіата) непогашеної або незнятої судимості за виготовлення, зберігання або збут підробних цінних паперів або за інші злочини у сфері економічної діяльності;

документ (бухгалтерський баланс і звіт про прибутки і збитки претендента (окрім банків і небанківських кредитно-фінансових організацій) на перше число місяця подачі документів, а якщо претендент ліцензії - знову створена юридична особа, то документи про формування статутного фонду відповідно до законодавчих актів), що підтверджує фінансову достатність;

копію документу про обрання або призначення сумлінного

органу;

копію свідоцтва про реєстрацію акцій (для акціонерних

суспільств);

копію документу, що підтверджує згоду Національного банку на здійснення операцій з цінними паперами (для банків і

небанківських кредитно-фінансових організацій).

Отже, отримання цієї ліцензії можливе, при наданні в Комітет з цінних паперів при Рада Міністрів РБ вищеперелічених документів за умови, що ліцензіатом буде юридична особа.

У правилах біржової торгівлі мають бути визначені:

порядок проведення біржових торгів;

види біржових угод;

найменування товарних секцій;

перелік основних структурних підрозділів біржі;

порядок інформування учасників біржової торгівлі про майбутні біржові торги;