Совет директоров принимает на себя функции не только по выработке стратегических решений, но и по текущему оперативному управлению. Ему передаются те полномочия общего собрания, делегирование которых допускается Законом совету директоров и исполнительному органу. В рассматриваемой схеме речь идет не о наблюдательном совете, а о совете реально действующих исполнительных директоров.

Необходимости формирования особого коллегиального исполнительного органа не возникает. Генеральный директор может воспользоваться такой традиционной формой выработки коллективных оперативных решений, как производственное совещание руководителей функциональных служб, подразделений, цехов, филиалов.

Уставом общества в этом случае следует разграничить две процедуры. Первая - избрание и досрочное прекращение полномочий члена совета директоров. Это относится к исключительной компетенции общего собрания. Вторая - назначение и освобождение члена совета директоров от конкретной должности в функциональных службах общества. Закон не регламентирует последней процедуры, соответственно она может быть передана в компетенцию генерального директора. При выборе схемы 2 следует избегать распространенного соблазна ограничить возможность вхождения в совет директоров только акционеров общества.

Компанией управляет наемный менеджер

В варианте, отраженном схемой 3, общее собрание акционеров избирает совет директоров и его председателя. Совет директоров назначает единоличный, а при необходимости - и коллегиальный исполнительный орган.

Схема в большей мере соответствует вновь учреждаемым акционерным обществам, где одному из учредителей принадлежит контрольный пакет акций. Схема актуальна при учреждении дочерних обществ. Учредитель не имеет возможности заниматься оперативными вопросами управления созданной им коммерческой организации, но при этом желает обеспечить достаточно жесткий контроль над ее исполнительными органами.

Место "сильного" генерального директора, избираемого общим собранием, в данной схеме занимает председатель совета директоров (который, как правило, является крупнейшим акционером).

Исполнительный директор - это, по существу, наемный менеджер, назначаемый советом директоров с ежегодной пролонгацией его полномочий. Необходимость создания коллегиального исполнительного органа определяется в каждом случае индивидуально.

На общих собраниях и заседаниях совета директоров в соответствии с уставом председательствует председатель совета директоров.

Если число акционеров менее пятидесяти

Действующее законодательство (п. 2 ст. 103 ГК РФ и п. 1 ст. 64 Закона) устанавливают обязательное создание совета директоров в обществах с числом акционеров более пятидесяти. В обществах с меньшим количеством акционеров имеется возможность обойтись без этого органа управления. Однако рекомендуется все же сформировать его. В противном случае общество будет вынуждено необоснованно часто созывать внеочередные собрания акционеров, что связано с весьма существенными материальными затратами и организационными трудностями. В соответствии с п. 1 ст. 64 Закона в случае отсутствия в обществе совета директоров функции, отнесенные Законом к его компетенции, осуществляет общее собрание акционеров. Закон содержит запрет на передачу этих функций исполнительному органу (ст. 65 Закона).

Совет директоров может принять на себя функции исполнительной дирекции и заменить ее, в то время как исполнительная дирекция (правление) не может выполнять функции совета директоров, их берет на себя общее собрание. Скорее можно обойтись без коллегиального исполнительного органа, чем без совета директоров.

Определение фактических сроков полномочий выборных органов

Закон однозначно устанавливает срок полномочий только одного выборного органа - совета директоров, в соответствии с п. 1 ст. 66 Закона он избирается на один год. Продолжительность полномочий других выборных органов (ревизионной и счетной комиссий, а в случаях, предусмотренных уставом, - генерального директора) определяется уставом общества. Целесообразно установить единый срок в интервале от 1 года до 5 лет.

При определении фактической продолжительности полномочий выборного органа следует руководствоваться правилом, согласно которому их срок заканчивается в момент избрания общим собранием (годовым или внеочередным) нового состава этого органа. Если новый состав данного органа не был избран по какой-либо причине (не было выдвинуто достаточного числа кандидатов, отсутствие кворума общего собрания, кандидаты не набрали необходимого количества голосов и т. д.), то это означает автоматическую пролонгацию полномочий действующего состава до момента избрания (переизбрания) нового. Безвластия в обществе быть не должно.

Срок полномочий истек, а выборы не назначаются...

Совет директоров не включает в повестку дня годового (внеочередного) собрания вопрос о выборах конкретного органа, даже если срок его полномочий, предусмотренный уставом истек, в следующем случае. Если число кандидатов, подлежащих включению в бюллетень для голосования, составляет менее половины численного состава этого органа, определенного уставом. Проводить выборы в этом случае бессмысленно, поскольку избранный орган будет не в состоянии проводить свои заседания и принимать решения ввиду отсутствия кворума. По общему правилу кворумом является присутствие (или участие в заочном голосовании) не менее половины избранных членов органа управления, но не менее половины от числа членов этого органа. Закон устанавливает "в случае, когда количество членов совета директоров (наблюдательного совета) общества становится менее половины количества, предусмотренного уставом общества, общество обязано созвать чрезвычайное (внеочередное) общее собрание акционеров для избрания нового состава совета директоров (наблюдательного совета) общества. Оставшиеся члены совета директоров (наблюдательного совета) общества вправе принимать решения только о созыве такого чрезвычайного (внеочередного) общего собрания акционеров (п. 2 ст. 68)".

Дефицит кандидатов, не позволяющий проводить выборы, может сложиться по следующим причинам.

Во-первых, выдвижение кандидатов - это право, а не обязанность акционеров. Акционеры своим правом могут не воспользоваться, т. е. не выдвинуть необходимого количества кандидатов.

Во-вторых, в процессе выдвижения кандидатов могут быть допущены нарушения, не позволяющие включить их в бюллетени для голосования. В рассматриваемом случае выборы признаются несостоявшимися, что означает пролонгацию полномочий действующего состава этого органа.

Кто может быть членом совета директоров?

Решение этого вопроса Закон полностью относит на усмотрение акционеров. "Требования, предъявляемые к лицам, избираемым в состав совета директоров (наблюдательного совета) общества, могут устанавливаться уставом общества или внутренним документом, утверждаемым общим собранием акционеров" (п. 2 ст. 66 Закона).

Чаще всего в уставах встречается ограничение, обусловливающее, что членом совета директоров может быть только акционер, причем владеющий определенным числом акций общества. Такое ограничение закрывает возможность попадания в совет вновь подготовленных профессионалов, не являющихся акционерами данного общества. Перекрывается приток "свежих" мозгов и инициатив.

Наивно полагать, что "кадровый технарь", получивший по закрытой подписке значительный пакет акций приватизированного предприятия, непременно будет разбираться в управлении финансовыми активами или особенностями движения акционерного капитала. Указанное ограничение возможно только в схеме 3, при создании дочернего общества, где учредитель через присутствие в совете директоров контролирует назначаемые им профессиональные исполнительные органы.

Ограничение такого рода неразумно в варианте, отраженном схемой 2, где совет директоров фактически берет на себя функции исполнительной дирекции. Вряд ли в числе акционеров приватизируемых предприятий есть готовые финансовые менеджеры.

Можно порекомендовать самый либеральный подход к решению рассматриваемого вопроса: членом совета директоров может быть любое физическое лицо, предложенное акционером, обладающим правом в соответствии с Законом выдвигать кандидатов в этот орган.

А может ли членом совета директоров быть избрано не физическое, а юридическое лицо?

Данный вопрос актуален для акционеров - юридических лиц. Нередки случаи, когда предложенные ими кандидаты после избрания в совет директоров разрывают трудовые отношения с ними. Очевидно, что интересы этих акционеров в данном случае ущемляются. Закон не содержит запрета на избрание в совет директоров акционеров - юридических лиц. В этом случае руководитель юридического лица - акционера сам осуществляет функции члена совета директоров или выдает соответствующие доверенности. При этом на различные заседания совета директоров могут быть направлены различные специалисты.

Если общество заинтересовано в предложенной схеме, то она должна быть предусмотрена либо в уставе, либо в положении о совете директоров, утвержденном общим собранием акционеров.

Кто из директоров подлежит перевыборам в 1996 году

Норма Закона о годичном сроке полномочий, к сожалению, получила неверную трактовку. Распространилось мнение, что все директора подлежат обязательному переизбранию в 1996 году. Однако это не так. Данная статья Закона обращена "вперед", а не "назад". Действительно, все члены советов директоров после 1 января 1996 года избираются на срок не более 1 года. Но Закон не имеет обратной силы. Он не прекращает правоотношения, сложившиеся на основе действовавшего в тот момент законодательства. В Федеральном законе "Об акционерных обществах" нет норм, прерывающих двухгодичный срок полномочий законно избранных в 1995 году членов совета директоров.

Перевыборам в 1996 году подлежат только те члены совета директоров, чьи полномочия истекают в этом году (то есть избранные в 1994 году).

Однако с большой вероятностью может сложиться ситуация, когда не состоятся перевыборы и данных членов совета директоров, срок полномочий которых истек в 1996 году.

В соответствии с Законом (п. 1 ст. 53) акционеры, владеющие не менее 2 процентами голосующих акций общества, имеют право выдвинуть кандидатов в совет директоров в срок не более 30 дней по завершении финансового года общества, если более поздний срок не был предусмотрен уставом.