МИНИСТЕРСТВО ОБЩЕГО И ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ИНСТИТУТ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ СВЯЗЕЙ, ЭКОНОМИКИ И ПРАВА

Юридический факультет

Кафедра гражданско-правовых дисциплин

Допускается к защите:

зав. кафедрой

Петров Дмитрий Анатольевич ,

кандидат юридических наук, доцент

______________________________

( подпись)

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

ТЕМА: «ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ»

по специальности 021100 «Юриспруденция»

специализация «Гражданское право»

Исполнитель:

Студент 6 курса заочной формы обучения

(ФВК)

Зачетная книжка № __________________

Кузьмин Алексей Владимирович

(фамилия, имя, отчество)

____________________________________

( подпись )

Научный руководитель:

Дроздова Наталья Геннадиевна

( фамилия, имя, отчество, звание, степень )

____________________________________________

( подпись )

Санкт-Петербург

2003г.

ОГЛАВЛЕНИЕ

I. Введение……………………………………………………….…. 3 - 5

II. Участники рынка ценных бумаг…………………………….….. 6 - 43

Глава 1. Профессиональные участники рынка ценных

бумаг………………………………………………….. 8 - 34

Параграф 1.1. Посредническая деятельность…………….. 8 - 18

Пункт 1.1.1 Брокерская деятельность………… 8 - 11

Пункт 1.1.2. Дилерская деятельность…………. 12 - 15

Пункт 1.1.3. Деятельность по управлению

ценными бумагами……………… 15 - 18

Параграф 1.2. Деятельность по обеспечению

исполнения сделок………………………….. 19 - 34

Пункт 1.2.1. Деятельность по определению

взаимных обязательств (клиринг).. 19 - 22

Пункт 1.2.2. Депозитарная деятельность……… 23 - 26

Пункт 1.2.3. Деятельность по ведению

реестра владельцев ценных бумаг.. 26 - 30

Пункт 1.2.4. Деятельность по организации

торговли на рынке ценных бумаг… 30 - 34

Глава 2. Участники, обеспечивающие деятельность

рынка ценных бумаг……………………………….… 35 - 43

Параграф 2.1. Фондовая биржа………………….…….… 35 - 37

Параграф 2.2. Самоуправляющиеся организации………. 37 - 40

Параграф 2.3. Федеральная комиссия по рынку

ценных бумаг……………………………………………… 41 - 43

III. Заключение…………………………………………………. 44 - 45

Приложение……………………………………………………. 46 - 49

IV. Литература…………………………………………….……. 50 - 51

I. ВВЕДЕНИЕ.

Одной из важнейших проблем становления либеральной экономики в России является формирование рынка ценных бумаг.

--> ЧИТАТЬ ПОЛНОСТЬЮ <--