Реферат: Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

Гос. органы Информационные

регулирования Организации, агентства

и контроля обслуживающие рынок

Организации, обеспечивающие Организации, обеспечивающие

заключение сделок исполнение сделок

Фондовая биржа Небиржевые Расчетные Депозита Регистра

организаторы центры рии торы

рынка

Рис 1. Участники рынка ценных бумаг.

3) Фондовые посредники . В качестве фондовых посредников, представляющих на рынке интересы покупателей и продавцов, обычно выступают брокеры и дилеры, а также фондовые биржи.

4) Организации, обслуживающие рынок ценных бумаг , куда включаются организации, обеспечивающие заключение сделок (фондовые биржи, небиржевые организаторы рынка), и организации, обеспечивающие исполнение сделок (расчетные центры, депозитарии, регистраторы).

5) Государственные органы регулирования и управления . Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг заключается в обеспечении надежности ценных бумаг, выработке национальной модели рынка ценных бумаг, которая с учетом существующих в стране условий в наибольшей мере способствовала бы экономическому росту в стране.

На сегодняшний день государственное регулирование фондового рынка – наиболее актуальный и надежный способ достижения стабильности на этом финансовом сегменте.

Государственное регулирование на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии со следующими законодательными актами: Гражданский кодекс РФ (I и II части), Указы Президента о развитие рынка ценных бумаг, Постановления правительства по развитию рынка ценных бумаг, Федеральные законы «О банках и банковской деятельности», О рынке ценных бумаг», «О товарных биржах и биржевых торгах», «Об акционерных обществах» и др.

Так какие же существуют государственные органы регулирования и контроля рынка ценных бумаг :

· Государственная Дума РФ;

· Президент РФ;

· Правительство;

· Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

· Министерство финансов РФ;

· Банк России;

· Комитет по управлению государственным имуществом;

· Государственный антимонопольный комитет;

· Государственные налоговые инспекции и др.

В целях обеспечения единства государственной политики регулирования финансового рынка необходимо создание единой системы регулирующих органов.

Для этого необходимо четкое распределение обязанностей, чтобы исключить дублирование функций регулирующих органов, таких, как Правительства РФ, Министерство финансов, Центральный банк, Государственный антимонопольный комитет; Федеральная комиссия по ценным бумагам.

Так как тема дипломной работы непосредственно затрагивает деятельность Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее ФКЦБ) представляется целесообразным остановиться не ней подробнее.

Деятельность ФКЦБ регулируется Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и Положением №1009 от 1 июля 1996 г. «О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг».

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг является федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков.