Реферат: Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг
Брокером считают профессионального участника рынка ценных бумаг, который занимается брокерской деятельностью.
В качестве брокера могут выступать как физические лица, так и организации.
Дилером называется профессиональный участник рынка ценных бумаг (физическое лицо или организация), осуществляющий дилерскую деятельность.
Для лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, ФКЦБ устанавливает:
· финансовые требования;
· профессиональные и квалификационные требования к руководителям и специалистам;
· организационно-технические требования;
· специальные требования.
Брокерская деятельность может осуществляться на основании договора, как поручения, так и комиссии. Если заключен договор поручения, то это означает, что брокер будет выступать от имени клиента и за счет клиента, т.е. стороной по заключенным сделкам является клиент и он несет ответственность за исполнение сделки. Если же предпочтение отдается договору комиссии, то при заключение сделки брокер выступает от своего имени, но действует в интересах клиента и за его счет. Стороной по сделке в этом случае выступает брокер, и он несет ответственность за ее исполнение. Основной доход брокер получает за счет комиссионных, взимаемых от суммы сделки. Поэтому задача брокера заключается в том,