Реферат: Взаимодействие банков с органами финансового надзора

ВВЕДЕНИЕ.. 3

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА... 8

1.1. Сущность, необходимость, роль взаимодействия банков с органами финансового надзора.. 8

1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора. 10

1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора. 12

1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора. 15

1.2. Классификация направлений взаимодействия и его актуализация для противодействия легализации доходов, полученных преступным путем... 18

1.3. Международные организационно-правовые основы сопряженности деятельности банков с надзорными финансовыми органами в аспекте противодействия легализации «грязных денег».. 24

1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций.. 24

1.3.2. Документы Базельского Комитета. 25

1.3.3. Вольфсбергские принципы.. 34

ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА... 36

2.1. Взаимодействие с целью недопущения криминальных капиталов в банки при регистрации и лицензировании.. 36

2.2. Взаимодействие на стадиях выявления нарушений.. 38

2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях.. 40

2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу.. 49

2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте. 50

2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег. 54

2.3. Зарубежный опыт и его адаптация в России.. 55

2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов. 55

2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора. 67

ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА... 74

3.1. Проблемы усиления совместного надзора за офшорными банками.. 74

3.2. Перспективы развития стандартизации информации и технической оснащенности Комитета Российской Федерации и Банка России.. 77

3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России.. 77

3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу.. 79

ЗАКЛЮЧЕНИЕ.. 83

Правовые нормативные документы.... 92

Список литературы.... 95

--> ЧИТАТЬ ПОЛНОСТЬЮ <--