Шпаргалка: Шпаргалка по Биржи и биржевой деятельности

3) Соглашение о листинге

4) Поддержание листинга

5) Делистинг - исключение из списка, если:

- эмитент объявлен банкротом;

- выявлено несоответствие ценных бумаг минимальным требованиям листинга;

- эмитент сам подаёт заявление об исключении;

- не предоставлен ежегодный отчёт, в предусмотренные сроки или эмитентом дана не полная информация о себе.

Процедура листинга ЦБ включает в себя прелистинг – определятся принципиальная возможность проводить листинг ЦБ данного эмитента. Факт прелистинга не разглашается.

11. Профессиональные участники рынка ценных бумаг в биржевом обращении ценных бумаг.

Профессиональные участники - физические и юридические лица, для которых работа на РЦБ является профессиональным видом деятельности. Профессиональные участники обеспечивают функционирование инфраструктуры РЦБ. Законодательством «о РЦБ» установлено 7 видов профессиональной деятельности:

1) Брокерская - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а так же доверенности на совершение таких сделок (при отсутствии указания на полномочия поверенного или комиссионера в договоре).

2) Дилерская - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счёт, путём публичного объявления цен покупки и продажи определённых ценных бумаг, с обязательством покупки и продажи этих цен бумаг по объявленным ценам.

3) По доверительному управлению - осуществляется от своего имени за вознаграждение в течении определённого срока доверительного управления переданными во владение, но принадлежащим другому лицу, в интересах этого лица (или указанных этим лицом 3-их лиц) ЦБ и денежными средствами.

4) Клиринговая - деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним.

5) Депозитарная - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг учёту и переходу прав на ценные бумаги.

6) По ведению реестра ценных бумаг - сбор, обработка их хранение и предоставление доказательств, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

7) По организации торговли на РЦБ – это деятельность предоставляющая услуги непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, между участниками РЦБ.

12. Брокерская и дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами на организованном рынке ценных бумаг.

Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а так же доверенности на совершение таких сделок (при отсутствии указания на полномочия поверенного или комиссионера в договоре). Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером (помогает клиентам за вознаграждение покупать и продавать бумаги).

По договору поручения брокер действует в качестве поверенного, т.е. заключает сделку от имени клиента, и за счёт клиента. По договору комиссии брокер действует в качестве комиссионера, т.е. заключает сделку от своего имени, но за счёт клиента.

Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счёт, путём публичного объявления цен покупки и продажи определённых ценных бумаг, с обязательством покупки и продажи этих цен бумаг по объявленным ценам. Таким образом дилеры (профессиональный участник РЦБ, осуществляющий дилерскую деятельность) формируют уровень цен на организационном РЦБ.

Деятельность по доверительному управлению - осуществляется от своего имени за вознаграждение в течении определённого срока доверительного управления переданными во владение, но принадлежащим другому лицу, в интересах этого лица (или указанных этим лицом 3-их лиц):

1) ценных бумаг;

2) денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

3) денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

13. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг учёту и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарием может быть только юридическое лицо.

Между клиентом и депозитарием заключается депозитарный договор – основание для возникновения прав и обязанностей клиента (депонента) и депозитария, при оказании депозитарных услуг клиенту. Депозитарный договор заключается в письменном виде и содержит:

1) предмет договора;