Контрольная работа: Рынок ценных бумаг и ее составные части

5. Одна организация может иметь членство на Бирже по нескольким категориям.

6. Членами Биржи по категориям "Р", "Н", "К", "С", "В" могут быть только те юридические лица, которые функционируют в организационно-правовой форме акционерного общества.

ПРИЕМ В ЧЛЕНЫ БИРЖИ

Для приема в члены Биржи претендент (именуемый в дальнейшем "Заявитель") должен представить Правлению Биржи заявление по форме приложения 1 к настоящему Положению с обязательным приложением следующих документов:

1) нотариально удостоверенных копий свидетельства о государственной (пере)регистрации Заявителя в качестве юридического лица и устава Заявителя в последней действующей редакции; 2) нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати Заявителя;

3) анкеты по форме приложения 2 к настоящему Положению;

4) баланса заявителя на последнюю отчетную дату и установленных действующим законодательством приложений к нему, подписанных уполномоченными работниками заявителя и заверены его печатью;

5) списка трейдеров Заявителя по форме приложения 3 к Положению о членстве на бирже;

6) документа с указанием реквизитов текущего банковского счета Заявителя в казахстанских тенге, который будет использоваться для осуществления денежных расчетов с Биржей по исполнению сделок, заключенных на торгах Биржи;

6–1) списка лиц, владеющих долей в уставном капитале Заявителя в размере пять и более процентов;

7) для вступления в члены Биржи по категориям "Р", "Н", "К" Заявитель должен представить: оригинал и копию лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг или иного документа, предоставляющего заявителю право на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (после проверки достоверности копии оригинал возвращается Заявителю) ;

8) для вступления в члены Биржи по категории "В" Заявитель должен представить нотариально удостоверенную копию лицензии на проведение банковских операций в национальной и иностранной валюте;

9) для вступления в члены Биржи по категориям "К", "Р", "Н" небанковские организации, осуществляющие брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, должны представить расчеты критериев (нормативов) финансовой устойчивости на последнюю отчетную дату;

10) для вступления в торговые члены Биржи по категории "С" Заявитель должен представить копию договора на расчетное обслуживание с одним из клиринговых членов Биржи этой же категории.

При рассмотрении заявления о приеме в члены Биржи Правление Биржи вправе запросить у Заявителя и у других организаций дополнительные документы, необходимые, по его мнению, для выработки обоснованного заключения о возможности приема Заявителя в члены Биржи.

Заявление и собранные документы на вступление в члены Биржи передаются на рассмотрение одному из членов Биржевого совета.

Член Биржевого совета, который получил для рассмотрения документы, предоставленные Заявителем в соответствии с пунктами 11 и 13 настоящего Положения, в течение пяти рабочих дней со дня такого получения готовит заключение о возможности приема Заявителя в члены Биржи, которое выносится на рассмотрение Биржевого совета.

При наличии положительного заключения члена Биржевого совета о возможности приема Заявителя в члены Биржи Биржевой совет на своем ближайшем заседании рассматривает заявление о приеме данного Заявителя в члены Биржи.

При рассмотрении заявления о приеме в члены Биржи Биржевой совет вправе принять решение о представлении Заявителем дополнительных документов, необходимых, по мнению Биржевого совета, для выработки обоснованного решения о приеме Заявителя в члены Биржи.

Повторное рассмотрение Биржевым советом заявления о приеме в члены Биржи производится на ближайшем заседании Биржевого совета после получения последнего из документов, предоставленных Заявителем в соответствии с пунктом 17 настоящего Положения.

Одновременно с принятием решения о приеме Заявителя в члены Биржи Биржевой совет присваивает данному Заявителю категорию( ии) членства.

В течение двух недель после получения уведомления о приеме в члены Биржи Заявитель должен произвести оплату вступительного членского взноса. После этого ему присваивается регистрационный номер и выдается свидетельство о приеме в члены Биржи за подписью одного из членов Правления Биржи, удостоверенной оттиском печати Биржи.

В случае неоплаты (неполной оплаты) вступительного членского взноса в течение двух недель после получения уведомления о приеме в члены Биржи решение Биржевого совета о приеме Заявителя в члены Биржи утрачивает силу.

Повторное рассмотрение заявления Заявителя о приеме в члены Биржи производится в порядке, определенном пунктами 11–20 Положения членстве на бирже. Присвоение дополнительных категорий членства организации, являющейся членом Биржи, производится в порядке, определенном пунктами 11–21 настоящего Положения. При этом данная организация освобождается от обязанности предоставления документов, указанных в пункте 11 настоящего Положения, при условии, что они имеются у Биржи.

ДОПУСК ЧЛЕНА БИРЖИ К ТОРГАМ. ОТСТРАНЕНИЕ ЧЛЕНА БИРЖИ ОТ УЧАСТИЯ В ТОРГАХ

На следующий рабочий день после принятия Биржевым советом решения о приеме Заявителя в члены Биржи Биржа приступает к обучению его трейдеров работе с Торговой системой Биржи с их последующей экзаменацией уполномоченными сотрудниками Биржи.

Допуск члена Биржи к торгам финансовыми инструментами, соответствующим присвоенной(ым) ему категории(ям) членства, осуществляется Правлением Биржи после оплаты вступительного членского взноса при условии, что хотя бы один трейдер данного члена Биржи успешно сдал экзамен по работе с Торговой системой Биржи.

В исключительных случаях по решению Правления Биржи член Биржи может быть допущен к торгам до оплаты им вступительного членского взноса.

Успешно сдавшим экзамен по работе с Торговой системой Биржи трейдерам члена Биржи, допущенного к торгам, выдаются персональные удостоверения по утверждаемой Правлением Биржи форме, которые являются свидетельством допуска данных трейдеров и представляемого ими члена Биржи к участию в торгах финансовыми инструментами, соответствующих присвоенной(ым) данному члену Биржи категории(ям) членства.