Контрольная работа: Рынок ценных бумаг и ее составные части

4) своевременно, полностью и наиболее оптимальным способом исполнять обязательства, возникающие из заключенных на Бирже сделок с финансовыми инструментами, а также иные обязательства, основанные на требованиях действующего законодательства, устава Биржи, настоящего Положения и других внутренних документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и их трейдеров;

5) не распространять и не передавать третьим лицам без особого на то разрешения информацию, полученную данным членом Биржи в силу своего членства на Бирже и отнесенную в соответствии с внутренними документами Биржи к категории коммерческой тайны или конфиденциальной информации;

6) в случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы данного члена Биржи незамедлительно представлять Бирже нотариально удостоверенные копии изменений и дополнений, а также документов, подтверждающих государственную регистрацию внесенных изменений и дополнений (государственную перерегистрацию члена Биржи), если такая регистрация требуется в соответствии с действующим законодательством;

7) ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным периодом, предоставлять Бирже финансовую отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках). Действие данного подпункта распространяется только на членов Биржи категорий "Р", "Н", "К";

8) ежемесячно, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, предоставлять Бирже финансовую отчетность (бухгалтерский баланс по форме Национального Банка Республики Казахстан 700Н, расчет пруденциальных нормативов). Действие данного подпункта распространяется только на членов Биржи категории "В";

9) незамедлительно уведомлять Биржу о любых дисциплинарных действиях, предпринятых государственным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, или Национальным Банком Республики Казахстан по отношению к нему, его работникам и его аффилиированным лицам) ;

10) предоставлять Бирже сведения о любых изменениях в составе своих трейдеров и нести полную ответственность за последствия непредставления или несвоевременного предоставления таковых сведений;

11) в течение десяти рабочих дней с момента регистрации нового акционера (участника) члена Биржи сообщать на Биржу об изменениях в составе акционеров (участников) члена Биржи, обладающих долей в уставном капитале данного члена Биржи в размере пять и более процентов.

Членам Биржи запрещается предоставлять в пользование свои места на Бирже лицам, не являющимся членами Биржи соответствующей категории.

ПРЕКРАЩЕНИЕ ЧЛЕНСТВА НА БИРЖЕ

37. Членство на Бирже по одной или всем категориям прекращается на основании решения Биржевого совета в случаях:

1) добровольного выхода из членов Биржи или отказа от членства по определенной категории;

2) ликвидации члена Биржи как юридического лица или его реорганизации, при которой его правопреемник(и) не будет(ут) обладать правом на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан. Действие данного пункта распространяется только на членов Биржи категорий "Р", "Н", "К";

3) исключения из числа членов Биржи по решению Биржевого совета на основании:

– прекращения действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. Действие данного пункта распространяется только на членов Биржи категорий "Р", "Н", "К";

– прекращение действия лицензии на проведение банковских операций в национальной и иностранной валюте. Действие данного пункта распространяется только на членов Биржи категории "В";

– неоднократного (два и более раза) временного отстранения данной организации от участия в торгах Биржи в связи с нарушением ею норм действующего законодательства, устава Биржи, настоящего Положения и других внутренних документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и их трейдеров;

– неоднократного (два и более раза) неисполнения обязательств по заключенным на биржевых торгах сделкам с финансовыми инструментами, приведшего к расторжению сделки;

– неисполнения или недобросовестного исполнения обязанностей, установленных внутренними документами Биржи.

Уведомление (сообщение) о решении Биржевого совета об исключении организации из числа членов Биржи направляется не позднее чем на следующий рабочий день после дня принятия такого решения. При этом за данной организацией сохраняются права и обязанности по исполнению ранее заключенных на торгах Биржи сделок.

Если иное не установлено Биржевым советом, членство на Бирже прекращается на следующий рабочий день после принятия Биржевым советом соответствующего решения.

Решение Биржевого совета об исключении из числа членов Биржи может быть обжаловано в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством.решения Правления Биржи и/или Арбитражной комиссии рассматривается Биржевым советом на его ближайшем заседании.

46. В случае невозможности разрешения спора (конфликта) Арбитражной комиссией или Биржевым советом он может далее решаться в судебном порядке.