В процессе участия в торгах Дилеры обязаны предоставлять следующие документы бирже:

· Еженедельный отчет;

· Ежемесячный отчет;

· Другие документы, необходимые для допуска Дилера к торгам.

После совершения сделки купли-продажи по поручению Инвестора, Дилер обязан предоставить Инвестору отчет о совершенной сделке в форме, установленной в договоре по брокерскому обслуживанию и выписку со счета депо. Дилер также может предоставить биржевую информацию и оказывать консультационные услуги.

Глава 2. Задачи Дилера на рынке РКО.

Являясь активным участником рынка РКО, Дилер сталкивается со следующими задачами:

1. Ведение бэк-офиса;

2. Оптимизация вложений собственных средств;

3. Управление средствами Инвесторов;

4. Исполнение поручений Инвесторов;

5. Анализ эффективности вложений.

Ведение бэк-офиса.

Бэк-офис - система электронного учета операций с ценными бумагами. Он включает в себя очень широкий спектр функциональных вопросов:

· Ведение журнала лицевого учета и журнала оборотов (Приложение № 1.3, 1.4);

· Формирование и печать мемориальных ордеров (Приложение №1.5);

· Формирование и печать отчетов Инвесторам (Приложение №1.6);

· Формирование и печать собственного портфеля Дилера (Приложение № 1.7, 1.8);

· Формирование и печать биржевой информации (Приложение №1.9);

· Формирование и печать еженедельного и ежемесячного отчетов (Приложение №1.10, 1.11).

Все перечисленные задачи реализованы в представленной программе автоматизированного учета операций с РКО.

Оптимизация вложений собственных средств.

Под оптимизацией вложений собственных средств понимается создание портфеля облигаций, который удовлетворял бы поставленной инвестиционной или спекулятивной задаче.

Для формирования портфеля можно исходить из следующих факторов:

· Ликвидность;

· "Время жизни";

· Получение наибольшего дохода;

· Использование РКО в залоговых операциях для получения межбанковских кредитов.

Управление средствами инвесторов.

Дилер может сам управлять средствами Инвесторов, если был заключен договор трастового обслуживания. При этом он может брать комиссию как с отдельной сделки, так и с дохода, полученного Инвестором. В данном случае актуальной является задача оптимального управления портфелем Инвестора и оценка эффективности деятельности Дилера.

Исполнение поручений Инвесторов.