Реферат: Фондовые биржи в России (правовые основы и практический опыт)

· специальные.

Юридическое лицо, осуществляющее брокерскую деятельность должно иметь в своём штате от 1 до 3 специалистов, имеющих квалификационные аттестаты, а также сотрудника (контролёра), в исключительную компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием брокерской деятельности требованиям законодательства о ценных бумагах.

Кроме операций с ценными бумагами брокерские конторы оказывают информационные и консалтинговые услуги. Они могут предоставлять информацию о конъюнктуре рынка ценных бумаг, спросе и предложении их отдельных видов, проводить консультации по отдельным фондовым операциям, а также по заключению договоров и соглашений. Брокерская контора может иметь различную организационно-правовую форму. Брокер может работать как индивидуальный предприниматель без образования юридического лица. Брокерские конторы могут иметь различную структуру. Обычно в составе брокерской конторы работают брокеры, специалисты-аналитики, юристы, бухгалтеры, менеджеры по заключению договоров, операторы ЭВМ, технический персонал.

Дилер – профессиональный участник биржевой торговли, выступающий при заключении сделки от своего имени и за свой счёт. Дилером может быть только юридическое лицо.

Обязанности дилера:

· объявление цены продажи и покупки, минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действует объявление цены;

· совершение сделок на условиях, предложенных клиентом, но при отсутствии соответствующих предложений со стороны дилера;

· раскрытие имеющейся у него информации при совершении операций с ценными бумагами эмитента или сообщение о факте отсутствия у него этой информации;

· предоставление отчётности о своей деятельности в Комиссию по рынку ценных бумаг.

Права дилера:

· заключение договоров купли-продажи ценных бумаг;

· выполнение функций андеррайтера при первичном размещении эмиссионных ценных бумаг;

· консультирование клиентов по вопросам приобретения ценных бумаг;

· предоставление своим клиентам денежных средств по договору займа для приобретения ценных бумаг под их залог;

· получение от клиентов сведений, характеризующих их финансовое положение (платёжеспособность), цены приобретения ценных бумаг и правильного и своевременного исполнения обязательств перед ними.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме АО или ООО, зарегистрированного в соответствии с законодательством РФ.

Брокер и дилер обязаны ежеквартально с момента получения лицензии в срок не позднее 45 дней со дня окончания квартала предоставлять отчётность, включающую информацию об итогах своей финансово-хозяйственной деятельности за истекший квартал, объёме и количестве заключённых ими сделок и иную информацию по форме, установленной Федеральной комиссией.

Для успешного осуществления биржевых операций необходимо знать, что правила биржевой торговли на разных биржах определяются самостоятельно.

Согласно Закону «О товарных биржах и биржевой торговли» правилами биржевой торговли должны регулироваться порядок проведения биржевых торгов; виды биржевых сделок; перечень основных структурных подразделений биржи; порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах и котировке