Реферат: Компания ЭКИ-ИНВЕСТ
- отслеживание всех этапов прохождения сделки (подписание договора, переход прав собственности на ЦБ, оплата ЦБ, предоставление/получение всей необходимой информации контрагенту/от контрагента)
- ведение денежных счетов клиентов и самой Компании
- взаимодействие с клиентами по прохождению сделки и предоставление отчетов о состоянии денежных счетов и счетов Депо
- учет всех расходов и доходов, учет прибыли, убытков,
отслеживание уровней закрытия/открытия позиций
- ведение счетов Депо (счета учета ЦБ)
- взаимодействие с контрагентами по всем вопросам
- взаимодействие с регулирующими организациями (РТС, НАУФОР, ПАУФОР)
- взаимодействие с депозитариями и реестрами (в т.ч. с
депозитарием Компании)
3 ДЕПОЗИТАРИЙ
Компания имеет лицензию на осуществление деятельности депозитария-попечителя и, таким образом, имеет свой депозитарий, где ведется учет ЦБ клиентов на счету номинального держания Компании в ДКК.
Депозитарий выполняет следующие функции:
- оформление необходимой документации и компьютерных БД в соответствие с действующими правилами и стандартами
- ведение счетов Депо клиентов
- взаимодействие с клиентами и предоставление отчетов о проведенных операциях и состояниях счетов Депо
- взаимодействие с бэк-офисом (предоставление информации по фактам перехода прав собственности на ЦБ с необходимой документацией, информации по расходам, совершенных при операциях с клиентскими ЦБ и ЦБ Компании)
- взаимодействие с контрагентами
- взаимодействие с бухгалтерией (по принятым на баланс бумагам и снятым с него)
4 БУХГАЛТЕРИЯ
Бухгалтерия выполняет все обычные необходимые функции (учет расходов и доходов, составление финансовых отчетностей, предоставление необходимых документов органам налоговых служб и фондам, расчет заработной платы и отчислений, проведение платежей и т.д.)
Компания работает на российском рынке ЦБ, как биржевом, так и внебиржевом. Биржевой рынок характеризуется низкими объемами торгов и ограниченным кругом эмитентов, в то время как на внебиржевом рынке возможна купля/продажа практически любых объемов и видов ЦБ.
Итак, вид деятельности можно определить как спекуляция ЦБ российских эмитентов с целью получения максимальной доходности:
- купля/продажа корпоративных ЦБ
- хеджирование рисков на рынке фьючерсных контрактов
- до недавнего времени - работа на рынке ГКО
О перспективах развития российского рынка ЦБ говорить крайне трудно в свете последних событий: развился кризис доверия, участились случаи неисполнения обязательств на рынке (все относительно мелкие компании стараются работать либо по предоплате, либо с крупными иностранными компаниями, не вызывающими сомнений), продолжающийся спад котировок, уход иностранных и российских капиталов с рынка, кризис банковской и всей финансовой системы. Сама система торгов работает без сбоев, но относительно какого-либо роста рынка говорить крайне затруднительно, он теряет свою привлекательность и ликвидность.
До недавнего времени для участников рынка возможен был показатель доходности операций около 70% годовых в валюте.
ЗАДАНИЕ 2