Реферат: Сравнительная характеристика деятельности коммерческого банка в качестве брокера и дилера
Министерство образования и науки Российской Федерации
ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
«ОРЕНБУРСГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»
Факультет профессиональной подготовки дипломированных специалистов
Контрольная работа
по дисциплине
Операции банка на рынке ценных бумаг
На тему:
«Сравнительная характеристика деятельности коммерческого банка в качестве брокера и дилера»
2010 г.
Содержание
1. Законодательные основы деятельности банков как профессиональных участников рынка ценных бумаг ………………………………………………..3
2. Виды профессиональной деятельности банков …………...…………………5
3. Дилерские и брокерские операции банков……………………………..…….7
4. Приложение. Обзор ключевых категорий и положений…………………...18
5. Список используемых источников…………………………………………..20
1. Законодательные основы деятельности банков как профессиональных участников рынка ценных бумаг
Законодательной основой профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве брокеров и дилеров является:
- Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», № 39-ФЗ;
- Постановление ФКЦБ России «Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», № 10.
- Постановление ФКЦБ России «Об утверждении совместного с Центральным Банком РФ Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию», № 3;
- Постановление ФКЦБ «Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов», № 18;
- Постановление ФКЦБ «Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», № 32.
Одним из обязательных условий профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг является их членство в организациях, объединяющих профессиональных участников фондового рынка:
-Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР);
-Национальной фондовой ассоциации (НФА);
-Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД);
-Ассоциации участников вексельного рынка (АУВЕР);
-Национальной валютной ассоциации (НВА).
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основе специального разрешения – лицензии.
Срок действия лицензий профессиональных участников ограничен. При выдаче лицензии за каждый вид профессиональной деятельности взимается единовременный лицензионный сбор. Установлены следующие дифференцированные ставки единовременного лицензионного сбора:
- брокерская деятельность без осуществления операций со средствами физических лиц – 150 минимальных месячных фондов оплаты труда;
- дилерская деятельность – 200 минимальных месячных фондов оплаты труда;
- брокерская деятельность по операциям с ценными бумагами, включая операции со средствами физических лиц – 250 минимальных месячных фондов оплаты труда;
2. Виды профессиональной деятельности банков
Рис. 1. Виды профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг
· Дилерская деятельность – это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам;
--> ЧИТАТЬ ПОЛНОСТЬЮ <--