Доклад: Деятельность с ценными бумагами в КБ

ПРОЦЕСС: Оплата

Описание:

1) Погашение сертификата ЦБ

2) Передача погашенного сертификата и договора в документы дня по ЦБ

3) Оформление и передача распоряжения в отдел внутрибанковских операций со всеми атрибутами векселя для начисления процентов, налогов и осуществления проводок

Примечание: Проводки при оплате векселя

Д 199, К р/с клиента - номинал векселя

Д 970, К р/с клиента - проценты за вычетом налога

Д 970, К 904 - налог 15% в бюджет

ПРОЦЕСС: Разбор документов и отчетность (технологический процесс)

Производится распределение потоков входных документов по процессам - операциям с векселями, а также сбор и формирование отчетности по операциям

3.1.2.Операции с депозитными сертификатами

ПРОЦЕСС: Продажа

Описание:

1) Оформление договора по ДС и подшивка экземпляра в папку договоров

2) Оформление и выдача сертификата ЦБ

3) Оформление расходно-мемориального ордера по ценному бланку и передача его в документы дня по ЦБ

4) Формирование отчетности по ПД по выданному ДС (сумма, процентная ставка, дата оплаты)

5) Занесение в БД Де информации по договору (номер ДС, дата выдачи ДС, номер договора, дата заключения договора, процентная ставка, номинал, срок обращения, наименование держателя, банковские реквизиты держателя)

6) Запись в журнал операций

Примечание: Проводки при выдачи ДС

Д 9959 - учет бланка под ДС

К 199 Д р/сч - сумма под ДС

ПРОЦЕСС: Залог

Описание:

1) В БД Де регистрируется информация по залогу (срок залога, наименование кредитора, банковские реквизиты кредитора, размер кредита)

2) Регистрация операции в журнале операций

ПРОЦЕСС: Передача

Описание:

1) Регистрация индоссамента в доге воре