Реферат: деятельность ассоциации ПФТС и методы совершенствования

установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

В 1998 году Ассоциация ставила цель реализацию вышеприведенных задач. Решением предшествующего Общего Собрания Совет Ассоциации был расширен с 9 до 15 представителей компаний и банков . Также в 1998 было создано два новых комитета Ассоциации: комитет по правовому регулированию и Комитет по расчетам и риску-менеджменту.

Таким образом, на конец 1998 года регулирующая структура Ассоциации состояла из следующих органов:

• Общие Сборы

• Совет Ассоциации

• Комитеты Ассоциации, которые состоят из арбитражно-дисциплинарного, торгового, по расчетам и риску-менеджмента и с правового регулирования

• Администрация Ассоциации

Рис. 1.5 Региональная структура Ассоциации ПФТС, за 1998 г.

Предметом арбитражного проведения являются споры между компаниями-членами ПФТС, компаниями, которые не являются членами ПФТС, но доверяют рассмотрение споров Арбитражной коллегии (Третейскому суду) Ассоциации. Также одной из сторон рассмотрения могут быть клиенты участника ПФТС, если они считают, что в их убытках виновный брокер участника ПФТС.

Предметом дисциплинарного проведения являются факты нарушения Устава, Положений и Правил ПФТС, действующего законодательства из ценных бумаг членами Ассоциации.

Развитием и обеспечением деятельности дисциплинарной системы занимаются Арбитражно-дисциплинарный и Комитет по правовому регулированию и Третейский суд ПФТС.

1.3 Развитие и деятельность Арбитражно-дисциплинарного комитета

Основной целью деятельности Комитета есть содействие реализации прав и выполнению обязанностей членами Ассоциации в соответствии с ее Уставом, Положениями и Правилами, надзор за одинаковым и правильным применением членами Ассоциации норм профессиональной деятельности и профессиональной этики. Реализация этой цели наиболее часто осуществляется в виде рассмотрения дел о нарушении членами ПФТС и их уполномоченными лицами требований Правил и Положений Ассоциации, требований действующего законодательства. Рассмотрение дел осуществляется Дисциплинарными коллегиями, которые формируются с состава Арбитражно-дисциплинарного комитета. Председателем комитета является начальник управления ценных бумаг АКБ «Проминвестбанка» Журавлев Юрий Анатольевич.

Таблица 1.1

Состав Арбитражно-дисциплинарного комитета Ассоциации ПФТС, на конец 1998 г.

Контрольным департаментом Ассоциации постоянно проводятся проверки компаний — членов ПФТС относительно выполнения ими Правил и Положений Ассоциации ПФТС и действующего законодательства.

В случаях выявления фактов нарушений действующего законодательства, Правил и Положений ПФТС поднимались дисциплинарные проведения.

По результатам 89 проверок наложено 18 дисциплинарных санкций (исключение из членов Ассоциации — 2, штрафов — 1, временного приостановления доступа к торговой системе — 3, письменных предупреждений — 10, переведение в режим нереестрового торговца — 1, лишение квалификационного свидетельства—1)

.

1.4 Деятельность Третейского суда ПФТС

Согласно к Арбитражному кодексу ПФТС Третейский суд — это договорная форма рассмотрения и решение споров между членами ПФТС, членами ПФТС и не членами ПФТС, а также не членами ПФТС в соответствии с подсудностью, установленной Кодексом. Третейский суд ПФТС создается и осуществляет свою деятельность в виде Арбитражной коллегии.

Решением Арбитражно-дисциплинарного комитета № 1 от 29.05.98 было сформировано и утвержден Список арбитров Третейского суда Ассоциации ПФТС, к которого кроме работников компаний-членов ПФТС вошли юристы, которые специализируются на правовом регулировании рынка ценных бумаг. Целью было повышение качества рассмотрения дел Третейским судом.

Таблица 1.2

Список арбитров Третейского суда Ассоциации ПФТС 1998

Продолжение таблицы 1.2