Реферат: Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг 2

· список ценных бумаг, допущенных к торгам.

Организатор торговли должен предоставлять информацию по каждой заключенной на рынке сделке любому заинтересованному лицу путем дачи сведений о:

· дате и времени заключения сделки;

· наименовании ценной бумаги;

· государственном номере ее регистрации;

· рыночной цене (за единицу);

· количестве проданных (купленных) ценных бумаг по сделке.

В Федеральном законе "О рынке ценных бумаг" отсутствует юридическое определение фондовой биржи. Имеется лишь указание, что фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям гл. 3 Закона. Кроме того, есть упоминание о том, что фондовая биржа оказывает услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами.

С формальной стороны можно сказать, что фондовая биржа является организатором рынка ценных бумаг, который имеет лицензию фондовой биржи.

2.3 Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с финансовыми инструментами устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Таблица 2.3

Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2.4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии.

Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий:

· лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг;

· лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра;

· лицензией фондовой биржи .

Осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

· брокерской деятельности;

· дилерской деятельности;

· деятельности по управлению ценными бумагами;

· депозитарной деятельности;

· клиринговой деятельности;

· деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

· деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи).

При первоначальном обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия со сроком действия 3 года. Лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у соискателя лицензии имеется лицензия на момент принятия решения о выдаче лицензии.

Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях:

· истечение срока действия лицензии;

· ликвидация лицензиата или его прекращение в случае реорганизации (за исключением преобразования);