Реферат: Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг 2

Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.

Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

- лицензиат не устранил в установленный лицензирующим органом срок нарушение лицензионных требований и условий;

- лицензиат не представил документы, подтверждающие устранение нарушения, в связи с которым было принято решение о приостановлении действия лицензии, за 15 рабочих дней до истечения установленного лицензирующим органом срока приостановления действия лицензии;

- обнаружение недостоверных или искаженных данных в документах, представленных для получения лицензии;

- неоднократное нарушение лицензиатом лицензионных требований и условий;

- представление заявления об аннулировании лицензии, заверенного подписью руководителя и печатью лицензиата, с приложением документов, подтверждающих наличие лицензии, в отношении которой представлено заявление;

- неуплата государственной пошлины за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;

- аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций – для кредитных организаций.

Лицензирующий орган формирует и ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.

В реестре лицензий указываются:

· сведения о лицензиате (полное наименование; место нахождения; почтовый адрес; номера контактных телефонов; основной государственный регистрационный номер лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; фамилию, имя, отчество единоличного исполнительного органа лицензиата; фамилию, имя, отчество контролера лицензиата);

· сведения о выданной лицензии (номер, дата выдачи и срок действия лицензии, статус лицензии, дата приостановления и аннулирования лицензии, срок приостановления действия лицензии, а также дата переоформления лицензии).

2.5. Аттестация специалистов на рынке ценных бумаг

Допуск руководителей и работников профессиональных участников на рынок ценных бумаг осуществляется в рамках си?