Статья: Особенности работы корпоративного секретаря в компании, имеющей листинг на нью-йоркской фондовой бирже

Для обеспечения соответствия требованиям законодательства Российской Федерации, а также требованиям ФКЦБ России и правилам листинга на российских фондовых биржах, Компания предъявляет к термину «независимый директор» следующие дополнительные к вышеизложенным требования: директор может быть признан независимым, если также соблюдаются все перечисленные ниже условия:

директор не является представителем государства;

директор не является аффилированным лицом Компании, а также аффилированным лицом данных аффилированных лиц;

директор не является контрагентом по обязательствам Компании, в соответствии с условиями которых директор может приобрести имущество (получить денежные средства),стоимость которого составляет 10 и более процентов его/ее совокупного годового дохода, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров;

директор не является крупным контрагентом Компании, т.е. таким контрагентом, совокупный объем сделок Компании с которым в течение года составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов Компании в соответствии с российскими стандартами бухгалтерского учета.

Независимый директор Компании по истечении 7-летнего срока исполнения обязанностей члена совета директоров не может рассматриваться как независимый».

Процедуры, обеспечивающие присутствие независимых директоров в составе совета директоров

Обеспечивая выполнение данного требования к составу совета директоров, корпоративный секретарь в процессе своей работы осуществляет следующие шаги:

в начале каждого финансового года корпоративный секретарь доводит до сведения руководства Компании необходимость иметь в составе следующего совета директоров, который будет избираться на ближайшем общем собрании акционеров, как минимум трех независимых директоров, один из которых должен являться финансовым экспертом комитета по аудиту, а также список критериев к данным лицам для того, чтобы руководство Компании имело возможность повстречаться с представителями акционеров, владеющих более чем 2% голосующих акций компании, чтобы проинформировать о требованиях, которые будут в последствии предъявлены к составу совета директоров;

получив документы о выдвижении кандидатов, корпоративный секретарь направляет в адрес данных кандидатов анкету кандидата в совет директоров и ревизионную комиссию. Анкета кандидата в совет директоров требует от кандидата предоставление следующей информации:

/ ФИО;

/ должность по основному месту работы;

/ контактные и паспортные данные;

/ список аффилированных с кандидатом лиц;

/ информацию, необходимую для определения кандидата как независимого директора и финансового эксперта, а также подтверждающие документы (в случае, если кандидат может быть признан финансовым экспертом);

/ размер получаемых вознаграждений за прошедший год от аффилированных с компанией лиц;

/ владение ценными бумагами компаний, с которыми аффилировано общество, в которое его выдвигают;

/ информация о компаниях, в которых кандидат состоит в органах управления или контроля;

/ информация о компаниях, в состав органов управления которых кандидат также будет выдвинут или уже выдвинут;

/ согласие на раскрытие информации, указанной в анкете, в годовых отчетах Компании, на сайте и т.д.;

помимо этого, корпоративный секретарь также готовит к заседанию комитета по кадрам и вознаграждениям и к совету директоров информацию о признании предложений акционеров Компании о выдвижении кандидатов в совет директоров и ревизионную комиссию как соответствующих требованиям законодательства РФ и внутренним документам Компании;

заполненная анкета каждого кандидата предоставляется на рассмотрение комитету по кадрам и вознаграждениям совета директоров на момент рассмотрения предложений акционеров Компании о выдвижении кандидатов в совет директоров и ревизионную комиссию, но данные анкеты на этот момент используются только для сведения в связи с невозможностью отказать во включении в список кандидатов по иным причинам, чем это определено ФЗ «Обакционерных обществах».

Вместе с тем информация по данной анкете подробно анализируется при подготовке информации о каждом кандидате в совет директоров и ревизионную комиссию и указывается в материалах общего собрания акционеров Компании. Рекомендация действующего совета директоров по каждому кандидату не предоставляется акционерам, но в биографии каждого кандидата отмечаются те стороны, благодаря которым совет директоров хотел бы, чтобы данный кандидат был избран общим собранием акционеров.

На первом заседании совета директоров, которое всегда проводится сразу же после общего собрания акционеров, рассматриваются в обязательном порядке следующие вопросы:

/ избрание председателя совета директоров и заместителя председателя;

/ признание некоторых членов совета директоров независимыми директорами;

/ избрание комитета по аудиту, комитета по стратегическому планированию, комитета по кадрам и вознаграждениям;

/ признание одного из членов совета директоров финансовым экспертом комитета по аудиту.

При рассмотрении данных вопросов совет директоров использует информацию, подготовленную корпоративным секретарем на основе заполненных анкет. Также совет директоров при рассмотрении вопроса о составе комитетов учитывает те ограничения, которые накладывает законодательство РФ и применимое законодательство США на состав комитетов.

Комитет по аудиту совета директоров 1