Курсовая работа: Фінансове посередництво

a привілейовані акції;

a інструменти грошового ринку.

Фонд створено на 10 років, але передбачена можливість дострокового виходу з Фонду.

Акціонерами Фонду можуть бути як фізичні, так і юридичні особи.

Мінімальна сума інвестування дорівнює ціні однієї акції Фонду.

Метою фонду є отримання стабільного доходу з одночасною мінімізацією ринкового ризику шляхом інвестування в цінні папери з фіксованим доходом. До основних активів інвестиційного фонду слід віднести цінні папери і грошові кошти, зокрема в іноземній валюті. Статутний капітал фонду «Синергія Бонд» складає 25 310 000 грн., у тому числі і початковий – 310 000 грн.

Свою діяльність фонд «Синергія Бонд» розпочав 15 лютого 2005 року, завершення терміну діяльності приходиться на 8 листопада 2014 року.

У табл. 1 та 2 наведено дані про акції інвестиційного фонду «Синергія Бонд». Слід зауважити, що наведені дані стосуються першого та другого випусків акцій.

Табл. 1. Акції фонду «Синергія Бонд» першого випуску

Характеристика	Прості іменні
Номінальна вартість	10 000 грн.
Кількість випущених акцій	31 шт.
Загальна сума випуску акцій	310 000 грн.
Форма випуску	Документарна
Свідоцтво про реєстрацію випуску	№715/1/04 від 06.12.04 р.

Табл. 2. Акції фонду «Синергія Бонд» другого випуску

Характеристика	Прості іменні
Номінальна вартість	10 000 грн.
Кількість випущених акцій	2 500 шт.
Загальна сума випуску акцій	25 000 000 грн.
Форма випуску	Документарна
Свідоцтво про реєстрацію випуску	№99 від 18.01.05 р.

Щодо складу активів фонду «Синергія Бонд» встановлюються наступні обмеження та заборони:

a вартість цінних паперів повинна складати не менше 70 (сімдесяти) відсотків загальної вартості активів фонду;

a забороняється придбавати або додатково інвестувати в цінні папери одного емітента більше ніж 20 (двадцять) відсотків загальної вартості активів Фонду крім цінних паперів, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України;

a забороняється придбавати або додатково інвестувати в корпоративні облігації більше ніж 80 (вісімдесят) відсотків загальної вартості активів фонду;

a забороняється придбавати або додатково інвестувати в державні облігації більше ніж 50 (п’ятдесят) відсотків загальної вартості активів фонду;

a забороняється придбавати або додатково інвестувати в муніципальні облігації більше ніж 50 (п’ятдесят) відсотків загальної вартості активів фонду;

a забороняється придбавати або додатково інвестувати в іпотечні облігації більше ніж 50 (п’ятдесят) відсотків загальної вартості активів фонду;

a забороняється придбавати або додатково інвестувати в інструменти грошового ринку більше ніж 30 (тридцять) відсотків загальної вартості активів фонду;

a інші обмеження та заборони, встановлені Законом України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні фонди)» та нормативно-правовими актами Комісії для недиверсифікованих корпоративних інвестиційних фондів.

Викуп акцій здійснюється фондом після закінчення терміну його діяльності за ціною, що визначається, виходячи з вартості чистих активів. Також можливий викуп акцій до закінчення терміну діяльності фонду за умов і в порядку, вказаних в Регламенті Фонду.

Весь прирощений капітал і надходження від активів Фонду реінвестуються. Дивіденди на акції фонду «Синергія Бонд» не нараховуються та не сплачуються.

Табл. 3. Операційні витрати Фонду

Винагорода Компанії з управління активами Фонду (винагорода за управління)	1,5% (одна ціла п'ять десятих процентів) від вартості чистих активів Фонду за рік; нараховується і виплачується щомісячно у розмірі 1/12 від ставки винагороди
Премія Компанії (стимулююча винагорода)	–
Інші витрати: послуги зберігача, брокера, аудит, нотаріальні і т.д.	Фактично понесені, але не більше 5% (п'яти) процентів середньорічної вартості чистих активів протягом фінансового року

Регулювання та нагляд за діяльністю фонду «Синергія Бонд» здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Табл. 4. Компанії, що обслуговують інвестиційний фонд «Синергія Бонд»

Код за ЄДРПОУ	Юридична особа відповідно до переліку	Найменування	Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особи	Місцезнаходження
16461855	Компанія з управління активами	ВАТ «КІНТО»	Ліцензія серія АВ №416672 від 23.05.2008 р.	м. Київ, вул. Лисенко/Ярославів Вал, 2/1
00039019	Зберігач цінних паперів	АТ «Укрсоцбанк»	Ліцензія серія АБ №113003 від 12.10.2004 р.	м. Київ, вул. Ковпака, 29
19116308	Реєстратор	ТОВ «Нотада»	Ліцензія серія АВ №189805 від 29.11.2006 р.	м. Київ, вул. Лисенко/Ярославів Вал, 2/1
22919063	Аудиторська фірма	Приватне підприємство аудиторська фірма «КОНТО»	Свідоцтво про внесення до Реєстру суб'єктів аудиторської діяльності №0449 від 30.03.2001 р.	м. Київ, вул. Горького, буд. 122/72
19263860	Торговець цінними паперами	Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО, Лтд»	Ліцензія серія АВ №189785 від 20.11.2006 р.	м. Київ, вул. Лисенко/Ярославів Вал, 2/1